30年財務管理經驗
廣東企業(yè)家協(xié)會專家團專家
深圳國際金融研究會副秘書長
北京大學、清華大學EMBA導師
《全面預算管理實踐》書籍作者
國際工商管理研究院（IBAI）高級研究員
曾任：杭州電子科技大學 ｜EMBA導師
曾任：廣東萬家樂股份有限公司 ｜財務總監(jiān)
曾任：青年汽車集團有限公司 ｜執(zhí)行總裁
如何合理保證企業(yè)戰(zhàn)略的實現(xiàn)？
如何合理保證企業(yè)經營的效率和效果？
如何確保企業(yè)財務報告的可靠性？
如何保證企業(yè)始終遵守法律法規(guī)？
如何保證企業(yè)資產的安全？
為了實現(xiàn)上述目標，企業(yè)必須進行風險管理，建立有效的內部控制體系。但是，什么是風險管理？什么是有效的內部控制體系？如何評價和改進企業(yè)的內部控制，這已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。改革開放以來中國諸多企業(yè)的興衰成敗也從某個側面揭示了風險管理和內部控制的必要性。
◆本課程講授如何提升企業(yè)監(jiān)察和內部控制的水平。結合企業(yè)的自身狀況設計控制與監(jiān)督要點，并建立適合企業(yè)自身情況的內部控制系統(tǒng)及規(guī)范監(jiān)察活動
◆通過課程了解企業(yè)經營過程中(如采購、費用報銷、資金使用等)的主要風險類型和舞弊防范經驗，掌握監(jiān)督管理的方法，尋求防范舞弊之策
◆通過案例分析幫助學員樹立風險防范的意識，對內部控制制度有完整而系統(tǒng)的認識，學會建立內控機制的流程和方法
◆課程基于企業(yè)監(jiān)察部門內部控制的各個環(huán)節(jié)的客觀要求，通過案例分析詳細介紹知名企業(yè)的內部控制與風險管理的成功經驗和失敗的教訓,幫助參訓者掌握內部控制與風險管理技術和方法
第一講：企業(yè)內部控制與有效監(jiān)督管理定位
1.企業(yè)經營特征和經營模式的影響
2.如何識別企業(yè)經營中的重要風險
3.重大經營活動中的內部控制與監(jiān)督
案例分析：當前企業(yè)內部控制與有效監(jiān)督提出的挑戰(zhàn)
第二講：內部控制與有效監(jiān)督管理原則
1.企業(yè)內部控制管理的形成--風險管理
2.企業(yè)內部控制管理--COSO框架
3.企業(yè)內部控制基本規(guī)范--內部控制五要素
案例分析：知名企業(yè)內部控制管理的實踐
第三講：監(jiān)察部門日常內控風險管理
1.日常經營管理中存在那些內控流程
2.監(jiān)察部門內控的首要工作---資金管控
3.企業(yè)經營中監(jiān)察部門對內控違規(guī)及舞弊防范
案例演練： 經銷商風控點分析及內控流程設計
第四講：監(jiān)察部門如何協(xié)同各部門進行內控管理
1.監(jiān)察干部應具有防范內部舞弊的道德操守
2.監(jiān)察干部應熟悉內控、會計監(jiān)督、內部審計流程
3.各部門如何配合監(jiān)察干部進行內控管理
分組討論：經營中常見舞弊問題與舞弊防范案例討論
